Что изменилось. 3 октября 2026 года вступили в силу новые Правила внутреннего контроля по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) для рынка ценных бумаг. Они заменили правила 2009 года (рег. № 2033). Их приняли Национальное агентство перспективных проектов (НАПП) и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан. Переходного периода нет: правила уже действуют.

Кого касается. Юридических лиц с лицензией на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и АО «Центральный депозитарий ценных бумаг». Для коммерческих банков и страховщиков действуют свои правила.

Что изменилось по существу

Старые правила С 3 октября
Критерии подозрительности Операция «может быть признана» подозрительной Операция «признаётся» подозрительной
Депонирование клиентом свыше 500 базовых расчётных величин (БРВ) За один день или в течение 30 календарных дней В течение 30 календарных дней
Обновление сведений о клиенте и уровня риска Не реже одного раза в два года для клиентов, риск которых не оценён как высокий Ежегодно по всем клиентам, включая уровень риска

Старые правила уже обязывали контролёра ежегодно обновлять сведения о клиентах.

Другие обязанности, которые стоит проверить. Контролёр (ответственный за внутренний контроль) назначается приказом руководителя из числа его заместителей. Сведения о нём и о выполнении Правил направляются в НАПП ежегодно до 10 января, о новом контролёре — не позднее следующего рабочего дня. Надлежащая проверка клиента по разовым операциям проводится, если сумма превышает эквивалент 15 000 долларов США. Сообщение о подозрительной операции — не позднее одного рабочего дня; об отказе в операции тоже сообщают. Сведения хранятся не менее пяти лет.

Что сделать сейчас

  • Перенастройте мониторинг: депонирование свыше 500 БРВ за 30 дней запускает процедуры по подозрительной операции.
  • Запланируйте ежегодное обновление досье всех клиентов, а не только клиентов высокого риска.
  • Подготовьте сведения в НАПП к 10 января 2027 года.

Источник: постановление НАПП и Департамента, рег. № 3877 (lex.uz). Связанный материал: ПОД/ФТ в Узбекистане.

См. также: проверки по ПОД/ФТ по оценке риска, новые правила ПОД/ФТ для страховщиков и наша услуга по ПОД/ФТ.

Juris Advisory · Сверено с текстом акта